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豊証券に業務改善命令 東海財務局

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豊証券に業務改善命令 東海財務局

 東海財務局は20日、顧客の株取引の損失を社員が補填していたとして、金融商品取引法に基づき、豊証券(名古屋市)に内部管理態勢の見直しなどを求める業務改善命令を出した。

 財務局によると、愛知県内の支店長だった男性が平成26~28年、県内の客3人に損失は穴埋めすると約束して取引させ、実際に損失分計約465万円を自己負担で客の口座に入金した。男性は既に退職している。

 証券取引等監視委員会が今月13日、金融庁に行政処分を出すよう勧告していた。